中国个股:西南证券被证监会立案调查,调查期间投行业务被暂停

 作者:万逮     |      日期:2019-06-15 08:18:00
路透上海6月24日 - 在停牌两日后,西南证券股份有限公司(600369.SS)周四晚间公告称,收到中国证监会调查通知书,因公司涉嫌未按规定履行职责,证监会决定对公司立案调查 公告称,在立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件,预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定影响 据国内媒体近日报导,西南证券被调查,源自2013年被立案调查的大有能源(600403.SS),后者在定向增发时涉嫌欺诈行为,西南证券为该定向增发项目的中介机构 另外,公司公告还显示,因西南证券持有中泰桥梁5.03%股份违反券商风险控制指标管理办法中有关自营的相关规定,以及未及时刊登相关公告,重庆证监会下文责令西南证券采取改正措施,包括在4个月内对风控指标不达标的情况予以改正 西南证券解释称,去年8月因开展约定购回式业务被动持有中泰桥梁(002659.SZ)4.98%股份,今年4月西南证券的量化投资业务,因进行阿尔法策略调仓交易,买入中泰桥梁股份,使其持股占比增至5.03%,西南证券此前已通过中泰桥梁发布权益变动报告 公告称,根据上述约定式购回业务协议的安排,公司持有的该股票风险能够得到有效管控,上述情况不会给公司业务带来重大不利影响后续公司将对不符规定的相关情况进行改正 西南证券周三起连续两日停牌,理由为正在核实媒体报导,